9环氧丙烷生产行业企业安全生产 风险分级管控体系实施指
环氧丙烷生产行业企业安全生产
风险分级管控体系实施指
1范围
本标准规定了山东省内环氧丙烷生产企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本标准适用于山东省内环氧丙烷生产企业风险分级管控体系建设工作。
目前，环氧丙烷生产企业工艺方法较多，本文以氯醇法生产工艺进行分析。该工艺方法涉及的主要原料有丙烯、氯气、石灰，主要产品有环氧丙烷、二氯丙烷、氯化钙。生产企业主要工序有压滤、环氧丙烷生产、环氧丙烷储运等，包括石灰乳、氯醇化、皂化、产品精制、二氯丙烷水洗、电石泥回收利用、污水预处理、循环水、制冷、储存、包装等岗位。本文列举了上述工序潜在的危害因素和风险控制内容，有类似工艺的生产单位可参照执行。
2规范性引用文件
下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准
GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码
GB/T 28001 职业健康安全管理体系规范
AQ 3013 危险化学品从业单位安全标准化通用规范
DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则
DB37/T ****-2017 安全生产风险分级管控体系实施细则
3术语与定义
DB37/T 2882-2016、DB37/T ****-2017界定的术语和定义适用于本文件。
4 基本要求
4.1成立组织机构
企业应成立由主要负责人或分管负责人担任组长的危险源辨识和风险评价领导小组，组织成员应包括安全、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员。
企业主要负责人或分管负责人应负责风险识别、评价和控制管理工作。其它分管负责人应负责分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作。各级安全管理部门是风险识别、评价和控制的主管部门。
4.2实施全员培训
分层次、分阶段培训学习，掌握标准、程序、方法。企业各级单位应制定风险管控培训计划，组织员工对本单位的风险识别评价方法、评价过程及评价结果进行培训，并保留培训记录。
风险管控培训计划应单独编制或融合于企业的安全培训教育计划中，明确培训目的、时间、地点、内容、负责单位和负责人。培训实施过程应符合体系化管理控制要求。
4.3编写体系文件
建立风险管控制度，编制作业指导书、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件（见实施细则附录A），确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。
5工作程序和内容
5.1风险点确定
划分范围、初步确定下一步要进行风险分析的风险点。企业应首先对设施、部位、场所、区域等风险点进行划分，再识别风险点内各类危险源。
5.1.1风险点划分原则
5.1.1.1对环氧丙烷装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照设施、部位、场所、区域或生产装置、重点部位、作业场所、储存区域等功能分区进行。
环氧丙烷企业主要涉及石灰乳压滤工序、环氧丙烷生产工序、化验工序、储存包装工序。按照功能分区，进行初步划分，各工序中的各类设备、设施即为风险点（静态风险），各工序中的各类设备、设施详见各工序的《设备设施清单》（见附录A.3）
5.1.1.2对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。
针对环氧丙烷企业主要工序内的各类作业活动即为风险点（动态风险），常规的作业活动详见各工序的《作业活动清单》（见附录A.2）。
5.1.2风险点排查
5.1.2.1企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，初步确定包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的风险点基本信息，并建立《风险点登记台账》（见附录A.1），为下一步进行危险源辨识和风险评价做好准备。
5.1.2.2风险点排查确定应在初步划分的基础上，按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
根据风险具有的特点，所有的动态风险也是存在于相应的静态风险中。因此，为了便于管控，把5.1.1.2中划分的动态风险，融合于5.1.1.1中的静态风险点。因而，环氧丙烷生产企业风险点的划分宜为石灰乳压滤工序、环氧丙烷生产工序、化验工序、储存包装工序。
5.2危险源辨识分析
5.2.1危险源辨识方法
全员参与危险源辨识，填写分析评价记录；分析现有风险控制措施有效性；判定风险等级；提出改进的控制措施。
企业各级组织都应成立相应的风险管控小组，负责本级危险源辨识与风险评价工作，各级干部员工都应参与这项工作。
危险源辨识应覆盖初步划分风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响，建立《作业活动清单》（见附录A.2）及《设备设施清单》（见附录A.3）。
——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识；
——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称SCL）进行辨识；
——对于危险工艺应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）、类比法、事故树分析法进行辨识。
5.2.2危险源辨识范围
危险源辨识范围应包括：
——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；
——常规和非常规作业活动；
——事故及潜在的紧急情况；
——所有进入作业场所人员的活动；
——原材料、产品的运输和使用过程；
——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
——工艺、设备、管理、人员等变更；
——丢弃、废弃、拆除与处置；
——气候、地质、地震等其他自然灾害以及企业周围环境及影响等。
5.2.3危险源辨识内 45 33605 45 15264 0 0 2053 0 0:00:16 0:00:07 0:00:09 3257容
危险源辨识应依据GB/T 13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。
危险源辨识也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。
5.2.4事故类别及后果
危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。
危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
5.3风险评价
5.3.1风险评价方法
环氧丙烷生产企业宜选择作业条件危险性分析法（LEC）（本指南采用此方法，详见附录A.4、A.5）、风险矩阵分析法（LS）等方法（具体方法详见实施细则附录D、附录E）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级，填写工作危害分析评价记录（见附录A.4）和安全检查表分析评价记录（见附录A.5）。
5.3.2风险判定准则
企业在对风险点内各类危险源进行辨识和风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则（参照实施细则附录D、附录E），进行风险分析，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，具体包括：
——有关安全生产法律、法规；
——设计规范、技术标准；
——本单位的安全管理、技术标准；
——本单位的安全生产方针和目标等；
——相关方的诉求等。
5.3.3风险评价与分级
E级\5级：稍有危险（或可忽略风险）。员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。
D级\4级：轻度危险（可以接受或可容许风险）。车间级应引起关注，负责危险源的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
C级\3级：显著危险（中度或中等风险），需要控制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，并负责危险源的控制管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
B级\2级：高度危险（重大风险），应制定措施进行控制管理。公司或厂级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。
A级\1级：极其危险（不可容许风险），应立即整改，不能继续作业。只有当风险降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。
5.3.4确定重大风险
以下情形即使风险评价结果未达到重大风险，但应判定为重大风险进行管控：
——对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。
——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的。
——根据GB18218评估为重大危险源的储存场所。
——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人以上的。
——经风险评价确定为最高级别和次高级别的风险。
——相关方投诉涉及事故隐患的。
5.3.5风险点级别确定
危险源辨识完成后，应对潜在的风险进行分析评价，依据风险判定准则对风险度进行分析判断，确定风险评价等级。
5.4风险控制措施
根据风险评价与分级结果，修订有关规程、预案等文件，完善管理流程，落实或改进现场管控措施。具体要求如下：
5.4.1企业的各级单位负责人应组织逐项落实风险点及风险点内各类危险源的控制措施，达到有效控制风险的目的。针对工艺技术、管理、培训教育、个体防护等不同措施，应有相应的单位、部门和人员负责；针对中等及以下的风险应制定现场应急处置措施，中等以上的风险应制定应急预案。
5.4.2风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。
5.4.3从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。
5.4.4作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。
5.4.5设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。
5.4.6不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。
5.4.7风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：
——措施的可行性和有效性；
——是否使风险降低到可以接受的程度；
——是否产生新的风险；
——是否已选定了最佳的解决方案；
——是否会被应用于实际工作中。
5.4.8需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。
5.4.9属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该类风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。
5.4.10对于某些重大风险，可同时采取上述规定的措施。
5.5风险分级管控
5.5.1风险分级管控的要求
风险分析评价和风险等级判定，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。
——存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。
——上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。
——应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。
企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照实施细则附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。
5.5.2编制风险分级管控清单
风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（包括全部风险点、管控措施等风险信息，见附录A.6），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。
对重大风险应参照AQ3013的要求，进行记录，定期更新，并按优先顺序进行控制治理。
5.5.3评审与审批
逐级评审并审核、批准，形成台账或控制清单。下级要呈报上级，上级负责审核、批准，各级都要形成台账或控制清单。
5.5.4风险告知
组织全员学习、了解风险分析结果记录和管控措施，掌握本岗位的风险点、风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息，制作公告栏、告知牌、手册等对风险点进行公示，并对相关方的培训应包括风险点位置、名称、风险等级和管控措施等。
企业应结合实际，在风险点显著位置设置公告栏（牌），将划分为较大及以上级别的风险信息进行公告。
公告栏（牌）应设置在企业的进出大门显著位置，距离门口不宜大于15m。
告知牌应集中设置在风险点（包括办公楼、控制室）或装置区边缘的显著位置，宜贴近建构筑物设置且不妨碍人员疏散；位于装置边缘的距离厂内或装置道路不宜大于2m；风险点范围较大或装置边界大于100m的，宜在不同方位加设。手册应做到岗位员工人手一本。
6文件管理
企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录（包括工作危害分析（JHA）评价、安全检查表分析（SCL）评价），以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及最高级别、次高级别风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
7分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：
——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
——完善重大风险场所、部位的警示标识；
——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；
——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；
——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；
——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
8持续改进
8.1评审
企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。采取预防与纠正措施确保风险可控。
企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。
企业应每年组织编写危险源辨识好风险评价报告，对本年度风险控制情况进行总结评审，对变更情况应进行说明。
8.2更新
企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息:
——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
——组织机构发生重大调整；
——补充新辨识出的危险源评价；
——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
8.3沟通
企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
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